聚光科技5宗違規(guī) 兩任董事長(zhǎng)葉華俊丁建萍收警示函
中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京1月5日訊 昨日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了浙江證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)聚光科技（杭州）股份有限公司及其相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》。
決定顯示，2018年至2021年，聚光科技（杭州）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱聚光科技，股票代碼：300203.SZ）及下屬公司分別向聯(lián)營(yíng)企業(yè)子公司黃山聚光浦溪河生態(tài)治理服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱聚光浦溪河）、合營(yíng)企業(yè)貴州聚智生態(tài)技術(shù)服務(wù)有限公司、合營(yíng)企業(yè)高青聚艾環(huán)境服務(wù)有限公司提供財(cái)務(wù)資助6600.00萬(wàn)元、4400.00萬(wàn)元和1290.00萬(wàn)元。聚光科技未履行相應(yīng)的財(cái)務(wù)資助審議程序，未對(duì)財(cái)務(wù)資助情況進(jìn)行臨時(shí)公告，未在年度報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告中按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》規(guī)定的關(guān)聯(lián)方披露上述關(guān)聯(lián)交易。
2019年，聚光科技子公司浙江聚優(yōu)建筑工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱聚優(yōu)建筑）與關(guān)聯(lián)方四川睿科恒昇照明工程有限公司、浙江中睿低碳科技有限公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易2600.00萬(wàn)元。聚光科技未及時(shí)披露該關(guān)聯(lián)交易，直至2021年4月進(jìn)行補(bǔ)充披露。
2021年，聚光科技子公司聚優(yōu)建筑向江蘇華麒建設(shè)有限公司提供財(cái)務(wù)資助2000.00萬(wàn)元。聚光科技未履行相應(yīng)的財(cái)務(wù)資助審議程序，未對(duì)財(cái)務(wù)資助情況進(jìn)行臨時(shí)公告。
2018年至2021年，聚光科技存在員工從客戶、供應(yīng)商收取資金的情況。另外，2018年，聚光科技在未經(jīng)內(nèi)部審批的情況下，向聚光浦溪河劃轉(zhuǎn)資金2600.00萬(wàn)元。
聚光科技的上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第二條、第三十條、第四十八條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條、第二十二條、第四十一條的規(guī)定。
公司時(shí)任董事長(zhǎng)葉華俊、時(shí)任董事長(zhǎng)丁建萍、總經(jīng)理孫越、董事會(huì)秘書(shū)田昆侖、財(cái)務(wù)總監(jiān)虞輝對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第三條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第四條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十八條、第五十九條，《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十一條、第五十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)聚光科技、葉華俊、丁建萍、孫越、田昆侖、虞輝分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
相關(guān)法律法規(guī)：
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十一條 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。
上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
第五十二條 信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令改正；
（二）監(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
（四）責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明；
（五）責(zé)令定期報(bào)告；
（六）責(zé)令暫停或者終止并購(gòu)重組活動(dòng)；
（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)聚光科技（杭州）股份有限公司及其相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定
聚光科技（杭州）股份有限公司、葉華俊、丁建萍、孫越、田昆侖、虞輝：
經(jīng)查，聚光科技（杭州）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱聚光科技）存在以下問(wèn)題：
一、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易和財(cái)務(wù)資助
1.2018年至2021年，聚光科技及下屬公司分別向聯(lián)營(yíng)企業(yè)子公司黃山聚光浦溪河生態(tài)治理服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱聚光浦溪河）、合營(yíng)企業(yè)貴州聚智生態(tài)技術(shù)服務(wù)有限公司、合營(yíng)企業(yè)高青聚艾環(huán)境服務(wù)有限公司提供財(cái)務(wù)資助6,600.00萬(wàn)元、4,400.00萬(wàn)元和1,290.00萬(wàn)元。聚光科技未履行相應(yīng)的財(cái)務(wù)資助審議程序，未對(duì)財(cái)務(wù)資助情況進(jìn)行臨時(shí)公告，未在年度報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告中按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》規(guī)定的關(guān)聯(lián)方披露上述關(guān)聯(lián)交易。
2.2019年，聚光科技子公司浙江聚優(yōu)建筑工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱聚優(yōu)建筑）與關(guān)聯(lián)方四川睿科恒昇照明工程有限公司、浙江中睿低碳科技有限公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易2,600.00萬(wàn)元。聚光科技未及時(shí)披露該關(guān)聯(lián)交易，直至2021年4月進(jìn)行補(bǔ)充披露。
3.2021年，聚光科技子公司聚優(yōu)建筑向江蘇華麒建設(shè)有限公司提供財(cái)務(wù)資助2,000.00萬(wàn)元。聚光科技未履行相應(yīng)的財(cái)務(wù)資助審議程序，未對(duì)財(cái)務(wù)資助情況進(jìn)行臨時(shí)公告。
二、其他問(wèn)題
1.2018年至2021年，聚光科技存在員工從客戶、供應(yīng)商收取資金的情況。
2.2018年，聚光科技在未經(jīng)內(nèi)部審批的情況下，向聚光浦溪河劃轉(zhuǎn)資金2,600.00萬(wàn)元。
聚光科技的上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第二條、第三十條、第四十八條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條、第二十二條、第四十一條的規(guī)定。時(shí)任董事長(zhǎng)葉華俊、時(shí)任董事長(zhǎng)丁建萍、總經(jīng)理孫越、董事會(huì)秘書(shū)田昆侖、財(cái)務(wù)總監(jiān)虞輝對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，違反《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第三條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第四條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）第五十八條、第五十九條，《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十一條、第五十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)聚光科技、葉華俊、丁建萍、孫越、田昆侖、虞輝分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)高度重視上述問(wèn)題，及時(shí)采取有效措施，強(qiáng)化財(cái)務(wù)核算，完善內(nèi)部控制，提升規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施避免再次發(fā)生違法違規(guī)行為，切實(shí)做好信息披露工作。你們應(yīng)當(dāng)在收到本決定書(shū)之日起十個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
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